「中国创业板」金元证券:努力提高公司治理和内部控制水平,做一个受投资者尊重的上市公司

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金源证券相关部门负责人日前接受《中国证券报》采访时表示,新证券法在系统总结我国证券市场多年发展改革实践经验的基础上,进行了较大修改,包括全面实施证券发行登记制度、整合信息披露责任、完善投资者保护制度、 和证券违规成本的增加,为我国证券市场的长期健康发展奠定了重要基础,对上市公司的治理水平提出了更高的要求。 企业作为上市公司上市,应该是不要忘记自己的首创精神,锐意进取,认真学习和理解新证券法的立法精神,始终坚持“尊重市场、尊重法治、尊重职业、敬畏投资者”的原则和立场,适应法律法规的变化,努力提高公司治理和内部控制水平,成为投资者尊重的上市公司。

上述负责人强调,信息披露不是小事。随着注册制度的逐步实施,监管逻辑从事前审批转变为事中和事后监管。信息披露不仅要在形式上规范,而且要在实质上有效。换句话说,在注册制背景下,信息披露的质量对于投资者对证券价值的判断和投资决策至关重要,是证券市场的生命线。

新证券法将“持续信息披露”一节升级为“信息披露”专章,系统总结和重构了信息披露制度。核心修改包括:明确创设“信息披露义务人”的概念,结合证券发行上市相关业务规则,发行人和上市公司是信息披露的第一责任人,承担信息披露的首要责任;拓宽和丰富信息披露的范围和标准,鼓励企业自愿披露与投资者价值判断和投资决策相关的信息,法定披露事项除外;增加了“通俗易懂”的新要求。信息披露不仅需要满足真实性、准确性、完整性、及时性和公平性的基本要求,还应面向投资者,减少信息冗余和阻碍理解的信息。投资人不方便阅读;它明确要求“同时向所有投资者披露”,强调信息披露的公平性;大幅提高违规函成本,将涉及一般违规披露的信息披露义务人最高罚款提高至500万元;对于在披露信息或提交报告中发现虚假记录、误导性陈述或重大遗漏的信息披露义务人,最高罚款将提高至1000万元,这将有效遏制和约束非法披露。

上述负责人指出,新证券法符合多元化信息披露的发展趋势,能够更好地帮助投资者了解上市公司。但值得注意的是,在公司形象、长期战略、社会责任、投资者关系、公司治理、回答投资者问题等相关事项上,应严格控制“自愿披露”,避免涉及生产、经营、财务等方面的披露。对证券交易价格有较大影响的信息,不得利用“社会热点话题”进行虚假炒作或选择性信息披露,坚决持有“不披露虚假信息,不从事内幕交易”的观点。

上述负责人表示,新证券法下,投资者保护将加码。投资者是证券市场的资金提供者。证券市场失去投资者及其资本投资就像失去了生命和血液,无法保持长期健康发展。与此同时,经过近30年的发展壮大,中国证券市场规模已跻身世界前列,中小投资者数量居世界首位。因此,突出投资者保护,大幅提高投资者保护水平,成为新证券法体系设计的重中之重,也是中国证券市场以人为本发展理念的重要体现。

新证券法专门设立了“投资者保护”一章,大大提高了投资者保护水平,特别是加大了对中小投资者合法权益的保护。核心修改包括:全面实施投资者适宜性制度,明确区分普通投资者和专业投资者,对不同类型的投资者做出差异化的投资者权益保护安排;正式建立“预付款”制度,允许发行人、其控股股东、实际控制人及相关证券公司委托投资者保护机构与遭受损失的投资者达成赔偿协议,先支付给投资者。先付款后,可依法向发行人及其他连带责任人追偿,方便投资人快速获得赔偿;探索建立“证券集体诉讼制度”,允许50多名投资者受委托作为代表人参与同类型诉讼中涉及证券虚假陈述的民事诉讼案件的诉讼,明确采用“暗示参与、明示回避”的规则,大大简化司法程序,有效激发投资者的索赔热情;建立健全“上市公司现金股利”制度,要求上市公司在章程中明确规定现金股利分配的具体安排和决策程序。同时要求上市公司当年税后利润,弥补亏损、提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配现金股利,鼓励投资者获得正回报;要进一步加强对“侵犯投资者权益”责任主体的处罚,没收原违法所得并处以1至5倍罚款,并加大对其没收违法所得并处以1至10倍罚款的力度。

上市公司要内外兼修,注重投资者关系管理,通过多元化渠道与投资者保持积极互动,认真听取投资者意见,积极传递公司信息和价值,切实保护投资者知情权;注重管理,练好内功,不断提升企业核心竞争力,稳步提升企业盈利能力,实行稳健的现金分红政策,用实实在在的钱回报广大股东,实现投资者与上市公司的互利共赢。与此同时,证券虚假陈述侵权责任纠纷等侵犯中小投资者合法权益的案件越来越多,被市场陆续曝光。对违规行为负有责任的所有主体都面临着处罚严厉、赔偿巨大、股价大跌的困境,违规成本不高;以“中小投资者服务中心”为代表的投资者保护机构,通过股东诉讼、证券支持诉讼、提供第三方损失计算等方式,有效介入投资者索赔案件,显著降低了投资者维权门槛,极大激发了投资者维权热情。在中国证券市场对中小投资者权益保护的不断深入探索中,这已成为一项显著成就。客观上,它逐渐发挥了制约上市公司规范经营和守法经营的积极作用。

上述负责人表示,新证券法的颁布符合证券市场的运行规则和特点,在市场化和法治化进程中迈出了又一个关键步骤。未来,随着登记制度改革的不断推进,上市公司数量预计将迅速增加,“一票难求”的时代即将退出历史舞台。与此同时,我们要清醒地认识到,在逐步放宽证券市场准入门槛的背景下,监管和处罚措施并没有放松,上市公司需要承担更多的投资者期望和更大的责任,遵守法律法规,诚信经营,跑赢发展之路。


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