「601366」兼职酒店经理浙江招商证券重庆分公司负责人因赚取额外收入而被罚款

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(记者马爽)重庆证监局近日发布了《关于对浙商证券(601878)股份有限公司发出警告函的决定》。和"关于向陈健发出警告信。《措施决定》指出,在陈浙担任浙商证券重庆分公司负责人期间,他是重庆百富江景度假酒店有限公司的经理。有限责任公司,他在其他营利性机构中也有兼职工作,这反映了浙商证券部的控制不健全,合规管理不到位的事实。

重庆证券监管局主席团表示,上述行为违反了《证券公司董事,监事,高级管理人员任职资格监督条例》第三十七条,符合《董事,监事,高级管理人员任职资格监督办法》第六十三条的规定。决定发行证券警告书和《证券公司监督管理条例》第七十条。分别交给浙商证券和陈健。行政监督措施。


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